上海期货交易所有色金属交割商品注册管理规定（修订案）

第一章 总则

第一条 为了加强对期货交割商品的管理，维护期货交易各方的合法权益，根据《上海期货交易所交易规则》及其有关规定，制定本办法。

第二条 交易所、会员、客户和注册生产企业，必须遵守本办法。

第二章 商品注册

第三条 申请注册的条件

（一）申请注册企业必须是国内外相关商品的生产企业。

（二）申请注册企业的年产量达到规定水平（暂定为：铜： 4 万吨。铝： 10 万吨。锌： 5 万吨。）商品质量符合现行的国家或国际标准，生产工艺符合国家的产业政策。交易所可根据市场情况，随时调整申请注册商品的年产量等控制指标。

（三）申请注册商品在现货市场上占有相当份额，企业有相当的知名度和信誉度。

（四）申请注册商品有国家有关部门颁发的商标注册证。

（五）本交易所一家以上（含一家）会员的推荐。

（六）交易所要求的其他条件。

第四条 申请商品注册企业必须提供以下资料：

（一）企业注册申请报告

（二）承诺书（见附件一）

（三）《上海期货交易所高纯阴极铜注册登记表》或《上海期货交易所重熔用铝锭（ AL99.70 ）注册登记表》或《上海期货交易所锌锭（ Zn99.995 ）注册登记表》（见附件二、附件三、附件四）

（四）企业营业执照、税务登记证复印件

（五）商标注册证复印件

（六）企业股东及股份情况

（七）立项批复、环保验收合格文件。

（八）商品质量管理措施文件

1. 主要质量管理文件（质量手册、程序文件、作业指导书）
2. 内控标准
3. 主要原副材料检验项目
4. 成品质量检验项目（检验能力）
5. 主要检验设备（名称、型号、数量）

（九）权威质检部门签发的最近一期的商品质量分析报告

（十）企业近三个月的商品分析报告

（十一）生产工艺流程图（两种以上生产工艺的，应分别说明）

（十二）相关生产设备介绍（规格、参数、数量等）

（十三）反映申请注册商品的外观、标识和包装情况的实物彩照若干，同时应注明：

1. 单块外形尺寸、重量；
2. 单捆外形尺寸、重量；
3. 包装方式、材料及规格（包括包装夹扣）、商标或标识所在部位。

（十四）反映企业主要生产设备设施、生产厂房的彩照若干（两个以上生产地址的，应分别说明）

（十五）经审计的上一年度的企业财务会计报告

（十六）国内五家以上主要用户的近期商品使用报告（包括用户的企业介绍、行业地位、主要产品、生产工艺、产品规格、产品技术指标、符合标准等）

（十七）本所一家以上（含一家）会员单位的商品注册推荐书，推荐会员有责任确保申请资料的准确性、完整性，以及申请者的可靠性及能力。

（十八）在其他交易所的注册资料

（十九）交易所要求的其他文件

所有提供的申请资料必须使用中文，并以此为准。英文资料作为附件参考。

第五条 审批程序

（一）交易所预审

交易所对申请注册企业提供的书面资料进行预审。预审合格的，才有资格进行质量监测检查。

（二）质量监测检查

1 、国内商品的质量检查

（ 1 ）按照《上海期货交易所商品注册质量监测提纲》的要求（见附件五），由本所指定质量检验机构及相关人员到注册申请企业实地考察。

（ 2 ）质量监测检查主要内容为质量管理体系、商品的内在质量以及商品的外观、包装、计量以及工艺流程等方面的情况。

（ 3 ）质检机构应做好详细的检查记录，并提供完整的质检报告。

（ 4 ）根据实际情况，对提供使用意见的用户，进行实地生产和商品考察。

2 、国外商品的质量检查

（ 1 ）申请注册商品必须在本所指定交割仓库或认可的地点存放 200 吨商品，分两个检验批量，每个批量相隔一个月以上。由本所指定质检机构对在库商品进行外观质量、包装、重量、化学成分等方面的检验。

交易所根据实际情况，可到生产企业实地检查。

（ 2 ）商品质量检查以中华人民共和国国家现行产品质量标准为依据，由指定质检机构出具检测报告。

（三）产品试用

1. 产品注册必须通过国内五家试用企业的试用，试用企业由交易所指定或认可。
2. 申请注册企业须向每个试用企业提供两批、每批 50 吨以上的商品（每批商品必须间隔一个月以上）试用。试用批次需由质检机构、交易所指定或认可。试用企业应保证在整个试用过程中，试用商品不得与其他商品混杂或污染。每批商品应在到达试用企业的三个月内完成试用。
3. 商品试用期间，试用企业应与交易所、质检机构保持联系，以对整个试用过程进行监督和检查。质检机构有责任确定试用过程的可靠性、准确性和完整性。
4. 根据情况，交易所有权要求进行进一步的产品试用。
5. 试用企业试用合格后，出具试用报告。

试用报告须说明以下内容：

1. 试用前商品的外观质量、内在质量、包装、标识等方面的评估和测试。
2. 试用加工产品的名称、生产工艺、质量分析报告、符合标准（企业标准、行业标准或国家标准），以及在试用中发现的问题。
3. 试用结论。

6 、试用产品的类型规定

试用加工产品应符合以下类型规定：

1. 铜：电工用铜线（线径不大于 0.1mm ）
2. 铝：各类加工材
3. 锌：各类加工材

交易所可根据市场情况，调整试用产品的类型规定。

（四）交易所审批

交易所将根据注册申报资料、商品检查以及试用情况，决定是否给予商品注册。一旦注册批准，交易所将函告注册申请企业、全体会员、指定交割仓库。

第六条 注册申请者应承担的费用：

（ 1 ）商品注册费

国内商品：单品种： 10 万元（人民币）

国外商品：单品种： 25 万元（人民币）

（ 2 ）商品检查费

国内商品：单品种： 2 万元（人民币）

国外商品：单品种： 2 万元（人民币）

交易所可根据实际情况，调整有关费用。商品注册费必须在注册批复前交纳。

第三章 日常抽检和年度抽检

第七条 为保证交割商品的质量，交易所对注册牌号商品实行日常抽检和年度抽检。

（一）日常抽检。交易所随时对存放在各指定交割仓库内的交割商品质量进行抽检。

（二）年度抽检。交易所委托指定质检单位对注册商品每年进行一次质量抽检。

（三）抽检费用由注册企业承担。

（四）交易所将根据抽检、年检情况，向有关企业发出整改通知。整改情况将作为注册商品调整的依据之一。

第四章 注册资格的暂停、取消及其他

第八条 注册商品发生以下情况的，交易所可分别采取暂停、取消注册资格的处理。

（一）企业分立、合并、更名 、变更公司形式；

（二）商品注册商标转让；

（三）企业解散 、破产；

（四）商品抽检、年检不合格，整改后商品质量仍未达标；

（五）用户质量投诉较多，质量检验结果不合格；

（六）生产经营不正常，年产量未达到交易所要求且未向交易所说明情况；

（七）企业未按规定向交易所通报生产、经营方面的重大变动；

（八）交易所认定的其他情况。

发生上述（一）、（二）情况的，须重新办理注册手续。

第九条 交割过程中发生交割商品质量纠纷时，注册生产企业应配合交易所妥善处理。如果交割商品的质量问题是由注册生产企业造成的，应由注册生产企业承担赔偿责任。

第五章 附则

第十条 本办法解释权属于上海期货交易所。

第十一条 本办法自发布之日起施行。

附件：

一、承诺书

二、上海期货交易所高纯阴极铜注册登记表

三、上海期货交易所重熔用铝锭（ AL99.70 ）注册登记表

四、上海期货交易所锌锭（ Zn99.995 ）注册登记表

五、上海期货交易所商品注册质量监测检查提纲

 

附件补充资料

 

附件一：

承 诺 书

 

为使我企业的 牌 （商品）成为或继续成为可以用于上海期货交易所期货合约实物交割的注册商品，我们承诺：

1 、严格遵守《上海期货交易所有色金属交割商品注册管理规定》。

2 、随时接受因质量异议而进行的检查，并承担相应的责任。

3 、及时向交易所通报企业有关生产经营活动的变动情况，包括产品生产能力、执行技术标准、商标、外形尺寸以及企业重组、改制等方面的变化。

4 、向交易所指定质检机构支付《上海期货交易所有色金属交割商品注册管理规定》中规定的可能发生的年度抽检费用。

 

企业签章：

日期：

 

附件二：

 

上海期货交易所高纯阴极铜注册登记表

 

企业基本情况

产品名称 高纯阴极铜 执行标准   申请单位   国别   公司注册地址   生产厂地址   邮政编码   传 真   联系部门   联系人   联系电话

申请单位签章：

 

填报日期： 年 月 日

企业简介

注：   1 、企业简介包括：地理位置、历史沿革、公司制度、股东情况、人员、主要产品、产量、产品质量、行业地位、企业管理、原料来源、能源供应、企业优势、发展规划等。 2 、使用湿法冶炼工艺、永久性阴极工艺或其他特殊工艺生产的商品，须在企业简介中说明。

 

产品概况

产品名称 注册商标 执行标准   执行日期 产能（吨 / 年） 去年产量（吨）（ 至 月） 今年产量（吨） （ 至 月）   其中 高纯阴极铜 产量（吨） 标准阴极铜产量（吨） 市场销售量（吨） 自用量（吨） 外形尺寸（毫米）（长 * 宽 * 高） 块重 （公斤） 捆重 （公斤） 块/捆（约） 捆/手 （一手25吨） 堆码方法： 包装方式、包装材料及规格： 标识及说明： 包装夹头及说明： 现货与期货包装的区别： 商标注册号：   有效期：   图案：   注：若有多个商标，请说明标识、包装、生产厂等区分。

 

主要经济技术指标

项 目 去年实绩 今年计划 今年累计 （ 至 月） 一、产量（吨）       二、产值（亿元）       三、利润（万元）       四、电流效率（ % ）       五、直流电单耗 （千瓦小时 / 吨）       六、交流电单耗 （千瓦小时 / 吨）       七、平均电流强度（安培）       八、总回收率（ % ）       九、单位成本（元 / 吨）

 

附件三：

 

上海期货交易所重熔用铝锭（ AL99.70 ）注册登记表

 

企业基本情况

 

产品名称 重熔用铝锭（ AL99.70 ） 执行标准   申请单位   国别   公司注册地址   生产厂地址   邮政编码   传真   联系部门   联系人   联系电话

 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　申请单位签章：

 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　填报日期： 　年　 月　　日

 

 

企业简介

 

注： 1 、企业简介包括：地理位置、历史沿革、公司制度、股东情况、人员、主要产品、产量、产品质量、行业地位、企业管理、原料来源、能源供应、企业优势、发展规划等。

 

 

产品概况

产品名称   注册商标   执行标准   执行日期   产能（吨 / 年）   去年产量（吨） （ 至 月）   今 年 产量 （吨） （ 至 月）   其中 AL99.70 产量   市场销售量（吨）   自用量（吨）   外形尺寸（毫米） （长 * 宽 * 高） 块重（公斤） 捆重（公斤） 块 / 捆 捆 / 手 （一手 25 吨） 大面：         大面：           堆码方法： 1 、每捆 层。其中：上部 层，每层 块；底部 层，每层 块。 2 、每层排列方式： 包装方式、包装材料及规格： 标识及说明： 包装夹头及 说明： 现货与期货包装的区别： 商标注册号：   有效期：   图案：     注：若有多个商标，请说明标识、包装、生产厂等区分。

 

主要经济技术指标

项 目 去年实绩 今年计划 今年累计（ 至 月） 一、产量（吨）       二、产值（亿元） 三、利润（万元） 四、原铝交流电耗（千瓦小时 / 吨） 五、电流效率（ % ） 六、平均电流强度（安培） 七、原铝直流电耗（千瓦小时 / 吨） 八、平均槽电压（伏） 九、氧化铝单耗（公斤 / 吨） 十、氟化盐单耗（公斤 / 吨）       十一、 阳极炭块单耗（公斤 / 吨）       十二、铝锭单位成本（元 / 吨）

 

 

附件四：

 

上海期货交易所锌锭（ Zn99.995 ）注册登记表

 

企业基本情况

产品名称 锌锭（ Zn99.995 ） 执行标准   申请单位   国别   公司注册地址   生产厂地址   邮政编码   传真   联系部门   联系人   联系电话

 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 申请单位签章：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　填报日期： 年 月 日

 

 

企业简介

注： 1 、企业简介包括：地理位置、历史沿革、公司制度、股东情况、人员、主要产品、产量、产品质量、行业地位、企业管理、原料来源、能源供应、企业优势、发展规划等。

 

产品概况

产品名称   注册商标   执行标准   执行日期   产能（吨 / 年）   去年产量（吨） （ 至 月）   今 年 产量 （吨） （ 至 月）   其中 Zn99.995 产量   市场销售量（吨）   自用量（吨）   外形尺寸（毫米） （长 * 宽 * 高） 块重（公斤） 捆重（公斤） 块 / 捆 捆 / 手 （一手 25 吨） 大面：         大面：         堆码方法： 1 、每捆 层。其中：上部 层，每层 块；底部 层，每层 块。 2 、每层排列方式： 包装方式、包装材料及规格： 标识及说明： 包装夹头及说明： 现货与期货包装的区别： 商标注册号：   有效期：   图案：         注：若有多个商标，请说明标识、包装、生产厂等区分。

 

主要经济技术指标

项 目 去年实绩 今年计划 今年累计 （ 至 月） 一、产量（吨）       二、产值（亿元）       三、利润（万元）       四、蒸馏锌冶炼总回收率（ % ）       五、精锌冶炼总回收率（ % ）       六、电锌冶炼总回收率（ % ）       七、蒸馏锌综合标准煤耗 （千克 / 吨）       八、析出锌直流电耗 （千瓦小时 / 吨）       九、精锌综合能耗（折标煤） （公斤 / 吨）       十、电锌综合能耗（折标煤） （公斤 / 吨）       十一、锌锭单位成本（元 / 吨）

 

 

 

附件五：

 

上海期货交易所商品注册质量监测检查提纲

 

一、高纯阴极铜质量监测检查

（一）生产企业质量管理体系的检查

1 、听取生产企业质量管理体系的情况介绍；

2 、受检生产企业提供下列技术文件；

（ 1 ）质量管理体系框图。

（ 2 ）质量控制规程和企业内控标准。

（ 3 ）与质量控制有关的分析仪器、设备及人员配备明细表。

3 、质量证明书签发管理顺序及有关的原始记录。

（二）商品表面质量检验

1 、 GB /T467-1997 标准中有关表面质量的各项要求；

2 、表面质量检查中可及的：

每捆阴极铜上应标明的生产厂标志、牌号、批号、批重和技术监督部门印记。

3 、表面质量检验批量；

任选一批号，在此批号中任取约 100 块。

（三）商品品质检验

按 GB/T467-1997 标准中规定的仲裁分析方法执行。

（四）商品包装和重量检验

1 、包装材料；

2 、打捆紧固程度；

3 、包装定块、捆情况（按申请注册内容检查）；

4 、捆重误差；

（ 1 ）捆与捆间的误差。

（ 2 ）入库捆重与检验捆重之间的误差。

（五）质量证明书验证

二、重熔用铝锭质量监测检查

（一）生产企业质量管理体系的检查

1 、听取生产企业质量管理体系的情况介绍；

2 、受检生产企业提供下列技术文件；

（ 1 ）质量管理体系框图。

（ 2 ）质量控制规程和企业内控标准。

（ 3 ）与质量控制有关的分析仪器、设备及人员配备明细表。

3 、质量证明书签发管理顺序及有关的原始记录。

（二）商品外观检验

1 、 GB/T1196-2002 标准中关于外观的各项要求；

2 、外观检查中可及的：

（ 1 ）涂色标记。

（ 2 ）每块铝锭上应标明的生产厂标志、熔炼号和检印。

3 、外观检验批量

（ 1 ）任选二个熔炼号。

（ 2 ）在二个熔炼号内各取一至二捆，检验块数约 100 块。

（三）商品品质检验

按 GB ／ T1196-2002 标准中规定的仲裁方法执行。

（四）商品包装和重量检验

1 、包装材料；

2 、打捆紧固度；

3 、包装定块（按申请注册内容检查）；

4 、捆重误差；

（ 1 ）捆与捆间的误差。

（ 2 ）入库捆重与检验捆重之间的误差。

（五）质量证明书验证

三、锌锭质量监测检查

（一）生产企业质量管理体系的检查

1 、听取生产企业质量管理体系的情况介绍；

2 、受检生产企业提供下列技术文件；

（ 1 ）质量管理体系框图。

（ 2 ）质量控制规程和企业内控标准。

（ 3 ）与质量控制有关的分析仪器、设备及人员配备明细表。

3 、质量证明书签发管理顺序及有关的原始记录。

（二）商品表面质量检验

1 、 GB /T470-1997 标准中关于表面质量的各项要求；

2 、外观检查中可及的：

（ 1 ）涂色标记。

（ 2 ）每块锌锭上应标明的生产厂商标、批号。

3 、外观检验批量

（ 1 ）任选二个批号。

（ 2 ）在二个批号内各取一至二捆，检验块数约 100 块。

（三）商品品质检验

按 GB ／ T470-1997 标准中规定的仲裁分析方法执行。

（四）商品包装和重量检验

1 、包装材料；

2 、打捆紧固度；

3 、包装定块（按申请注册内容检查）；

4 、捆重误差；

（ 1 ）捆与捆间的误差。

（ 2 ）入库捆重与检验捆重之间的误差。

（五）质量证明书验证

99期货-投资学院
资料来源：上期所