根据《证券公司分类监管规定》（证监会公告〔2020〕42号），经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核，以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议，确定了2021年证券公司分类结果。
　　证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础，结合公司业务发展状况，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。
　　根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。
　　证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
　　2021年证券公司分类结果如下（按公司名称拼音顺序排序）：
　　序号 　　公司 
　　名称 　　2021年 
　　级别 　　序号 　　公司 
　　名称 　　2021年 
　　级别 　　序号 　　公司 
　　名称 　　2021年 
　　级别 
　　1 　　爱建证券 　　CCC 　　36 　　国信证券 　　AA 　　71 　　世纪证券 　　BB
　　2 　　安信证券 　　AA 　　37 　　国元证券 　　A 　　72 　　首创证券 　　A
　　3 　　北京高华 　　A 　　38 　　海通证券 　　BBB 　　73 　　太平洋证券 　　CCC
　　4 　　渤海证券 　　BBB 　　39 　　恒泰证券 　　CCC 　　74 　　天风证券 　　A
　　5 　　财达证券 　　A 　　40 　　宏信证券 　　CCC 　　75 　　万和证券 　　B
　　6 　　财通证券 　　A 　　41 　　红塔证券 　　BB 　　76 　　万联证券 　　BB
　　7 　　财信证券 　　BBB 　　42 　　华安证券 　　A 　　77 　　网信证券 　　D
　　8 　　长城国瑞 　　BBB 　　43 　　华宝证券 　　A 　　78 　　五矿证券 　　A
　　9 　　长城证券 　　A 　　44 　　华创证券 　　A 　　79 　　西部证券 　　A
　　10 　　长江证券 　　A 　　45 　　华福证券 　　BB 　　80 　　西南证券 　　A
　　11 　　川财证券 　　C 　　46 　　华金证券 　　BBB 　　81 　　湘财证券 　　BB
　　12 　　大通证券 　　CCC 　　47 　　华林证券 　　A 　　82 　　新时代证券 　　CCC
　　13 　　大同证券 　　BB 　　48 　　华龙证券 　　BBB 　　83 　　信达证券 　　BBB
　　14 　　德邦证券 　　B 　　49 　　华融证券 　　CCC 　　84 　　兴业证券 　　AA
　　15 　　第一创业 　　BB 　　50 　　华泰证券 　　AA 　　85 　　野村东方 　　B
　　16 　　东北证券 　　BBB 　　51 　　华西证券 　　A 　　86 　　银河证券 　　AA
　　17 　　东方财富 　　A 　　52 　　华鑫证券 　　A 　　87 　　银泰证券 　　BB
　　18 　　东方证券 　　AA 　　53 　　华兴证券 　　BBB 　　88 　　英大证券 　　BB
　　19 　　东莞证券 　　A 　　54 　　汇丰前海 　　BBB 　　89 　　甬兴证券 　　BB
　　20 　　东海证券 　　A 　　55 　　江海证券 　　CCC 　　90 　　粤开证券 　　BB
　　21 　　东吴证券 　　A 　　56 　　金元证券 　　BBB 　　91 　　招商证券 　　AA
　　22 　　东兴证券 　　A 　　57 　　金圆统一 　　B 　　92 　　浙商证券 　　A
　　23 　　东亚前海 　　BB 　　58 　　九州证券 　　BB 　　93 　　中航证券 　　A
　　24 　　方正证券 　　A 　　59 　　开源证券 　　A 　　94 　　中金公司 　　AA
　　25 　　高盛高华 　　BBB 　　60 　　联储证券 　　BBB 　　95 　　中山证券 　　CCC
　　26 　　光大证券 　　AA 　　61 　　民生证券 　　BB 　　96 　　中泰证券 　　A
　　27 　　广发证券 　　AA 　　62 　　摩根大通(中国) 　　B 　　97 　　中天国富 　　A
　　28 　　国盛证券 　　CCC 　　63 　　摩根士丹利华鑫 　　BBB 　　98 　　中天证券 　　BBB
　　29 　　国都证券 　　CC 　　64 　　南京证券 　　A 　　99 　　中信建投 　　AA
　　30 　　国海证券 　　BBB 　　65 　　平安证券 　　AA 　　100 　　中信证券 　　AA
　　31 　　国金证券 　　A 　　66 　　瑞信方正 　　A 　　101 　　中银国际 　　A
　　32 　　国开证券 　　A 　　67 　　瑞银证券 　　A 　　102 　　中邮证券 　　CCC
　　33 　　国联证券 　　BB 　　68 　　山西证券 　　A 　　103 　　中原证券 　　BBB
　　34 　　国融证券 　　BB 　　69 　　申港证券 　　BBB 　　  　　  　　  
　　35 　　国泰君安 　　AA 　　70 　　申万宏源 　　AA 　　  　　   
　　注:全行业138家公司中，有35家公司按规定与其母公司合并评价，即：渤海汇金（母公司渤海证券），长江保荐、长江资管（母公司长江证券），财通资管（母公司财通证券），一创投行（母公司第一创业），东证融汇（母公司东北证券），东证资管、东方投行（母公司东方证券），方正承销保荐（母公司方正证券），光证资管（母公司光大证券），广发资管（母公司广发证券），华英证券（母公司国联证券），国盛资管（母公司国盛证券），国君资管、上海证券（母公司国泰君安），海通资管（母公司海通证券），恒泰长财（母公司恒泰证券），华泰联合、华泰资管（母公司华泰证券），中泰资管（母公司中泰证券），中德证券（母公司山西证券），申万宏源承销保荐、申万宏源西部（母公司申万宏源），兴证资管（母公司兴业证券），银河金汇（母公司银河证券），招商资管（母公司招商证券），浙商资管（母公司浙商证券），中金财富（母公司中金公司），中信证券（山东）、金通证券、中信证券华南（母公司中信证券），安信资管（母公司安信证券），甬证资管（母公司甬兴证券），天风资管（母公司天风证券），德邦资管（母公司德邦证券）。