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大商所工业品事业部相关负责人就铁矿石仓单服务管理办法答记者问
2017年04月21日 16:24
  自5月2日起,《大连商品交易所铁矿石仓单服务管理办法(试行)》(以下简称《办法》)将正式实施,有利于提高近月合约活跃度,有效促进期货功能发挥。作为一项重要的创新业务,铁矿石仓单服务制度实施目的、参与方式、仓单单价、业务流程等成为市场各方关注的焦点。对此,大商所工业品事业部相关负责人就上述问题回答了记者的提问。
  问:铁矿石仓单服务制度设计的初衷是什么?
  答:该制度的目的在于打消客户参与铁矿石近月合约在交割方面的顾虑。交易所在铁矿石各交割地设置仓单服务商,为客户提供买卖仓单的服务,为客户买卖仓单提供新渠道,使客户能在可预期的成本下买卖仓单。
  问:仓单服务办理业务时涉及哪些主体?
  答:办理业务过程中涉及的主体包括交易所、会员、服务商和客户。
  问:哪些人可以提仓单买卖申请,自然人可以参与吗?
  答:只要能按《办法》开具合规发票的法人都可以提交仓单买卖申请,但已被交易所批准成为仓单服务商的单位及其关联账户除外。自然人由于无法开具合规发票,所以不可以直接参与仓单服务业务。
  问:会员如何申请参与?
  答:会员向交易所提交申请书、授权书,申请参与资格。
  问:如何申请成为服务商?
  答:现货企业如有意申请成为服务商,可委托指定会员或直接向交易所提交申请表等材料。
  问:主服务商与辅服务商有什么区别?
  答:主服务商有义务仓单买卖量的要求,辅服务商没有。成为主服务商的现货企业,可以向交易所申请厂库资格。
  问:目前不是交易所铁矿石贸易商厂库的单位,可否申请成为主服务商?
  答:可以。但是我们建议先申请辅服务商。
  问:服务商、客户如何参与该项业务?
  答:服务商和客户需要通过会员办理该项业务,并在办理业务之前与会员之间签订相关协议。
  问:客户和会员、服务商和会员之间是否必须具有期货经纪关系?
  答:是的。客户可委托多家会员办理该业务,服务商不得同时指定多家会员办理该业务。
  问:会员如何代客户或服务商办理这项业务?
  答:会员登录https://otc.dce.com.cn">dce.com.cn,提交申请、响应,查看结果;通过电子仓单系统完成仓单转让;通过自有资金账户线下划转资金。
  问:交易所是否负责清算?
  答:目前交易所暂不进行清算,但相关工作正在推进中。
  问:资金如何流转?
  答:客户购买仓单时,资金通过“客户-客户的会员-服务商的会员-服务商”流转;客户销售仓单时,资金通过“服务商-服务商的会员-客户的会员-客户”流转。
  问:会员可否以保证金账户收付资金?
  答:不可以。
  问:仓单如何交收?
  答:会员登陆交易所“电子仓单系统”,通过“仓单转让”功能交收仓单。
  问:票据如何流转?
  答:客户和服务商直接开具增值税专用发票,并通过双方会员流转。客户和会员、服务商和会员、会员和会员之间,开具收据或凭证。
  问:买卖的是否为标准仓单,买卖仓单的单位是多少?
  答:铁矿石仓单服务买卖的只能是标准仓单,单位是100手。
  问:仓单单价、服务费单价上限为何由交易所确定?
  答:由交易所定价,一方面,可以减少双方的沟通成本,便于促进交易达成;另一方面,可以为提出买卖申请的客户,提供可预期的成本。
  问:仓单单价、服务费单价上限如何确定?
  答:仓单单价由交易所综合现货价格、质量升贴水、交割成本等因素定价,其中现货价格由第三方资讯机构报价。服务费单价上限由交易所参考期权B-S模型定价,根据历史数据测试,服务费单价上限在15-35元/吨。具体可见《办法》的附件。
  问:当日价格变化较大,买卖双方是否有风险?
  答:价格波动较大时,交易所可以根据价格波动情况同方向、同幅度调整仓单单价和服务费单价上限;遇到极端情况时,交易所可以暂停开展仓单服务。具体可见《办法》的附件。
  问:客户如何能看到当天的仓单单价和服务费单价上限?
  答:交易所于每交易日10:30之前发布仓单单价和服务费单价上限,客户可以登录https://otc.dce.com.cn">dce.com.cn查看。
  问:客户提交购买仓单的申请,是否要求有相应的持仓?
  答:不要求。客户可先买仓单再建仓。
  问:何时可以提交买卖申请?
  答:交割月前一月第11个交易日(含)至交割月第5个交易日(含),每个交易日的11:00之前可以提交购买申请;最后交割日后的5个交易日(含)内,每个交易日的11:00之前可以提交销售申请。
  问:客户的会员在提交买卖申请后,可否撤回?
  答:在提交申请当日的11:00前,可以撤回。
  问:客户购买仓单可否指定交割地点?
  答:不可以。服务商可以选择适宜自己交付仓单的交割地点。
  问:客户的会员在提出购买仓单申请后,服务商能否知道客户信息?
  答:在客户确认最终数量前,为保障客户权益,服务商只能知道客户的会员信息、而不知道客户的信息;但在客户确认最终数量后,为方便客户和服务商交收和开票,客户和服务商均可通过系统查询对方信息。
  问:客户的买卖申请,是否一定能得到响应?
  答:主服务商在剩余义务仓单量内,必须回应。因此,如果客户当日的总申请量,在主服务商的总剩余义务量内,就可以得到响应。
  问:主服务商的总义务量有多少?
  答:目前,主服务商的总义务卖量在15000手左右,各交割地点的总义务买量至少都在2000手以上。
  问:是否每个交割地点都有主服务商?
  答:为保证竞争充分,每个交割地点都有2家及以上的服务商。
  问:交易所如何配对?
  答:对客户的会员的申请,按时间早优先排序;对服务商的报价,按价格低优先、时间早优先排序。
  问:客户购买仓单时,何时可以确认最终仓单数量?
  答:在交割月第6个交易日当日的10:15前可以确认最终数量,不能提前确认,逾期未确认的视为0手。
  问:客户购买仓单时,最终仓单数量可否小于配对数量?
  答:最终确认交收的仓单数量可以小于或等于配对数量。配完对后无论最终是否交收,服务费均不予退还。
  问:何时交收仓单?
  答:客户购买仓单时,在交割月第9个交易日当日的10:00前,服务商的会员需提交转让申请,在当日的10:30前,客户的会员支付货款;客户销售仓单时,在配对日后的第3个交易日当日的10:00前,客户的会员需提交转让申请,在当日的10:30前,服务商的会员支付货款。
  问:客户买卖仓单,有何主要不同?
  答:客户购买仓单时,需要在配对日支付服务费,同时获得在确认日对最终数量进行选择的权利;客户销售仓单时,则必须交付仓单。如此设计,主要是考虑客户在购买仓单时的交割意向尚未明确,而销售仓单时已完成交割。
  问:客户在购买仓单时,如果客户到期未能支付货款,该如何处理?
  答:在客户确认最终数量前,客户需按照确认最终交收数量仓单价值的5%向会员支付仓单订金,到期如果未能支付货款,则客户的会员将该笔仓单订金作为赔偿金支付给服务商的会员。
  问:客户在购买仓单时,如果服务商到期未能交付仓单,该如何处理?
  答:在客户确认最终数量后,服务商需按照确认最终交收数量仓单价值的20%向其指定会员支付履约担保金,到期如果未能交付仓单,则服务商的会员将该笔履约担保金作为赔偿金支付给客户的会员,用以弥补客户的交割违约损失。
  问:转出方提交转让申请后,如果转入方未付款,转出方是否有风险?
  答:仓单转让须经交易所审批。转出方需在当日14:30之前确认是否收款,只有当转出方确认收款后,交易所才审批通过。
  问:会员参与该业务,有哪些注意事项?
  答:会员在办理业务前,须与客户、服务商签订仓单服务经纪合同。在办理相关业务时,应严格遵守管理办法,预收相应资金、不得发生授信或垫付行为,注意业务办理时间,监督客户和服务商遵守管理办法,发现客户或服务商有违反管理办法的行为时应及时向交易所反映。
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