自5月2日起，《大连商品交易所铁矿石仓单服务管理办法（试行）》（以下简称《办法》）将正式实施，有利于提高近月合约活跃度，有效促进期货功能发挥。作为一项重要的创新业务，铁矿石仓单服务制度实施目的、参与方式、仓单单价、业务流程等成为市场各方关注的焦点。对此，大商所工业品事业部相关负责人就上述问题回答了记者的提问。
　　问：铁矿石仓单服务制度设计的初衷是什么？
　　答：该制度的目的在于打消客户参与铁矿石近月合约在交割方面的顾虑。交易所在铁矿石各交割地设置仓单服务商，为客户提供买卖仓单的服务，为客户买卖仓单提供新渠道，使客户能在可预期的成本下买卖仓单。
　　问：仓单服务办理业务时涉及哪些主体？
　　答：办理业务过程中涉及的主体包括交易所、会员、服务商和客户。
　　问：哪些人可以提仓单买卖申请，自然人可以参与吗？
　　答：只要能按《办法》开具合规发票的法人都可以提交仓单买卖申请，但已被交易所批准成为仓单服务商的单位及其关联账户除外。自然人由于无法开具合规发票，所以不可以直接参与仓单服务业务。
　　问：会员如何申请参与？
　　答：会员向交易所提交申请书、授权书，申请参与资格。
　　问：如何申请成为服务商？
　　答：现货企业如有意申请成为服务商，可委托指定会员或直接向交易所提交申请表等材料。
　　问：主服务商与辅服务商有什么区别？
　　答：主服务商有义务仓单买卖量的要求，辅服务商没有。成为主服务商的现货企业，可以向交易所申请厂库资格。
　　问：目前不是交易所铁矿石贸易商厂库的单位，可否申请成为主服务商？
　　答：可以。但是我们建议先申请辅服务商。
　　问：服务商、客户如何参与该项业务？
　　答：服务商和客户需要通过会员办理该项业务，并在办理业务之前与会员之间签订相关协议。
　　问：客户和会员、服务商和会员之间是否必须具有期货经纪关系？
　　答：是的。客户可委托多家会员办理该业务，服务商不得同时指定多家会员办理该业务。
　　问：会员如何代客户或服务商办理这项业务？
　　答：会员登录https://otc.dce.com.cn，提交申请、响应，查看结果；通过电子仓单系统完成仓单转让；通过自有资金账户线下划转资金。
　　问：交易所是否负责清算？
　　答：目前交易所暂不进行清算，但相关工作正在推进中。
　　问：资金如何流转？
　　答：客户购买仓单时，资金通过“客户-客户的会员-服务商的会员-服务商”流转；客户销售仓单时，资金通过“服务商-服务商的会员-客户的会员-客户”流转。
　　问：会员可否以保证金账户收付资金？
　　答：不可以。
　　问：仓单如何交收？
　　答：会员登陆交易所“电子仓单系统”，通过“仓单转让”功能交收仓单。
　　问：票据如何流转？
　　答：客户和服务商直接开具增值税专用发票，并通过双方会员流转。客户和会员、服务商和会员、会员和会员之间，开具收据或凭证。
　　问：买卖的是否为标准仓单，买卖仓单的单位是多少？
　　答：铁矿石仓单服务买卖的只能是标准仓单，单位是100手。
　　问：仓单单价、服务费单价上限为何由交易所确定？
　　答：由交易所定价，一方面，可以减少双方的沟通成本，便于促进交易达成；另一方面，可以为提出买卖申请的客户，提供可预期的成本。
　　问：仓单单价、服务费单价上限如何确定？
　　答：仓单单价由交易所综合现货价格、质量升贴水、交割成本等因素定价，其中现货价格由第三方资讯机构报价。服务费单价上限由交易所参考期权B-S模型定价，根据历史数据测试，服务费单价上限在15-35元/吨。具体可见《办法》的附件。
　　问：当日价格变化较大，买卖双方是否有风险？
　　答：价格波动较大时，交易所可以根据价格波动情况同方向、同幅度调整仓单单价和服务费单价上限；遇到极端情况时，交易所可以暂停开展仓单服务。具体可见《办法》的附件。
　　问：客户如何能看到当天的仓单单价和服务费单价上限？
　　答：交易所于每交易日10：30之前发布仓单单价和服务费单价上限，客户可以登录https://otc.dce.com.cn查看。
　　问：客户提交购买仓单的申请，是否要求有相应的持仓？
　　答：不要求。客户可先买仓单再建仓。
　　问：何时可以提交买卖申请？
　　答：交割月前一月第11个交易日（含）至交割月第5个交易日（含），每个交易日的11:00之前可以提交购买申请；最后交割日后的5个交易日（含）内，每个交易日的11:00之前可以提交销售申请。
　　问：客户的会员在提交买卖申请后，可否撤回？
　　答：在提交申请当日的11：00前，可以撤回。
　　问：客户购买仓单可否指定交割地点？
　　答：不可以。服务商可以选择适宜自己交付仓单的交割地点。
　　问：客户的会员在提出购买仓单申请后，服务商能否知道客户信息?
　　答：在客户确认最终数量前，为保障客户权益，服务商只能知道客户的会员信息、而不知道客户的信息；但在客户确认最终数量后，为方便客户和服务商交收和开票，客户和服务商均可通过系统查询对方信息。
　　问：客户的买卖申请，是否一定能得到响应？
　　答：主服务商在剩余义务仓单量内，必须回应。因此，如果客户当日的总申请量，在主服务商的总剩余义务量内，就可以得到响应。
　　问：主服务商的总义务量有多少?
　　答：目前，主服务商的总义务卖量在15000手左右，各交割地点的总义务买量至少都在2000手以上。
　　问：是否每个交割地点都有主服务商？
　　答：为保证竞争充分，每个交割地点都有2家及以上的服务商。
　　问：交易所如何配对？
　　答：对客户的会员的申请，按时间早优先排序；对服务商的报价，按价格低优先、时间早优先排序。
　　问：客户购买仓单时，何时可以确认最终仓单数量？
　　答：在交割月第6个交易日当日的10：15前可以确认最终数量，不能提前确认，逾期未确认的视为0手。
　　问：客户购买仓单时，最终仓单数量可否小于配对数量？
　　答：最终确认交收的仓单数量可以小于或等于配对数量。配完对后无论最终是否交收，服务费均不予退还。
　　问：何时交收仓单？
　　答：客户购买仓单时，在交割月第9个交易日当日的10：00前，服务商的会员需提交转让申请，在当日的10：30前，客户的会员支付货款；客户销售仓单时，在配对日后的第3个交易日当日的10：00前，客户的会员需提交转让申请，在当日的10：30前，服务商的会员支付货款。
　　问：客户买卖仓单，有何主要不同？
　　答：客户购买仓单时，需要在配对日支付服务费，同时获得在确认日对最终数量进行选择的权利；客户销售仓单时，则必须交付仓单。如此设计，主要是考虑客户在购买仓单时的交割意向尚未明确，而销售仓单时已完成交割。
　　问：客户在购买仓单时，如果客户到期未能支付货款，该如何处理？
　　答：在客户确认最终数量前，客户需按照确认最终交收数量仓单价值的5%向会员支付仓单订金，到期如果未能支付货款，则客户的会员将该笔仓单订金作为赔偿金支付给服务商的会员。
　　问：客户在购买仓单时，如果服务商到期未能交付仓单，该如何处理？
　　答：在客户确认最终数量后，服务商需按照确认最终交收数量仓单价值的20%向其指定会员支付履约担保金，到期如果未能交付仓单，则服务商的会员将该笔履约担保金作为赔偿金支付给客户的会员，用以弥补客户的交割违约损失。
　　问：转出方提交转让申请后，如果转入方未付款，转出方是否有风险？
　　答：仓单转让须经交易所审批。转出方需在当日14：30之前确认是否收款，只有当转出方确认收款后，交易所才审批通过。
　　问：会员参与该业务，有哪些注意事项？
　　答：会员在办理业务前，须与客户、服务商签订仓单服务经纪合同。在办理相关业务时，应严格遵守管理办法，预收相应资金、不得发生授信或垫付行为，注意业务办理时间，监督客户和服务商遵守管理办法，发现客户或服务商有违反管理办法的行为时应及时向交易所反映。