欧洲证券和市场管理局(ESMA)发布了2017年度报告和2018年工作计划,为在欧盟内的信用评级机构(CRA),贸易仓库(TR)和第三国中央对手方(TC-CCP)制定主要的监管活动。ESMA监督来自第三国的8个注册的TR、26个注册的CRA和4个认证的CRA。 对于欧盟的CRA和TR,2018年确定的主要监管主题是基于ESMA基于风险的方法。2018年,ESMA将优先考虑对信用评级过程的质量进行监督,包括信用评级的验证实践和信用评级报告的数据质量。除了治理结构和管理质量外,ESMA还将继续关注信息技术和内部控制。ESMA对TR和CRA的共同主题包括英国脱欧、CRA和TRs收取费用做进行进一步工作如云计算和定期信息准备指南。英国脱欧工作将是2018年ESMA的关键,如果英国真要离开欧盟,所有受监管实体应该准备就绪。 来源:上海期货交易所
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