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风险管理公司需保持创新意识增强业务能力
中金所关于2019年11月采取自律监管措施情况的公告
2019年12月06日 17:11
  为防范市场风险,维护市场秩序,保护投资者合法权益,我所对违反交易所规则的行为采取相关措施。2019年11月情况如下:
  处理异常交易行为9起,涉及14名客户。其中自成交超限3起,日内撤单次数超限6起。对其中13名客户采取了8次限制开仓的措施,对其中1家会员采取了1次电话提示的措施。
  处理客户套期保值持仓、套利持仓超过其相应资产配比要求的行为2起。对上述行为所涉及的2名客户分别采取了限期调整、要求报告情况等措施。
  特此公告。
  中国金融期货交易所
  2019年12月6日
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